交通 证监会新年首罚落地:中航证券前员工卖房炒股遭罚

这种事大家都知道违规,但很多人还是在做,像赵敏这样用自己直系亲属账户的情况可能不太多,所以调查取证也存在更大的难度。上述券商人士表示,但是这个案件的落地意味着此类...


“这种事大家都知道违规,但很多人还是在做,像赵敏这样用自己直系亲属账户的情况可能不太多,所以调查取证也存在更大的难度。”上述券商人士表示,“但是这个案件的落地意味着此类活动已经被监管层所重视,也将对行业的这种乱象起到震慑作用。”

例如,上述两个账户开户登记电话均为赵敏手机号,且涉案期间下单手机号、委托交易MAC地址与赵敏手机号、赵敏招商银行(27.140, 0.16,0.59%)工资卡网银交易MAC地址高度重合。同时,赵某毅三方存管银行账户开户预留手机号为赵敏手机号,且涉案期间赵某毅三方存管银行账户手机登录、网银登录与赵敏招商银行工资卡账户手机登录、网银登录地址高度重合。

另据记者观察发现,今年首份罚单落地时间也较上一年落地得更早一些。2018年的首份罚单《中国证监会行政处罚决定书(杜佳林)〔2018〕1号》的发文时间为当年1月11日;而2019年的发文时间则在1月2日;不过在1月21日,证监会网站才将这一处罚信息公布。

“这种情形比较少见,通常证券从业人员的直系亲属也是要在公司合规部门内部备案的,一般很少会出现这种事。”一家上市券商营业部负责人表示,“业内真的有自己做股票的,也是借用朋友、或者同学的账户交通,很少说直接拿自己父亲账户开户的。”

“我会多次通过电话、短信联络赵敏本人及其父亲赵某毅交通,多次要求赵敏原工作单位中航证券、配偶竺某和其岳父母协助联络赵敏交通,要求民族证券营业部合规人员协助约谈赵某毅,但赵敏及赵某毅均未到案接受调查谈话,足以认定当事人赵敏拒不接受调查。”决定书指出。

而在2015年至2017年期间,赵敏向其控制的上述两账户合计转账高达548.47万元开展股票交易,但最终以亏损告终。

“这可能是因为比对相关交易重合度后,并没有发现存在内幕交易的证据;而且赵敏是从业人员,一旦涉及内幕交易就有可能涉及到刑罚。”一位接近证监稽查的券商人士表示,“从疑罪从无的角度看,依照证据认定违规买卖股票是合理的。”

而后,赵敏及其代理人还一度在听证会上申辩,称账户资金系赵某毅的卖房所得,卖房款达395万元。

在2019年的这张首份罚单中,前中航证券员工赵敏违规买卖股票的案件事实浮出水面。

经证监会查明,赵敏2009年起在中航证券任职,而在此后长达八年的时间里,其先后任职中航证券上海营业部营销总监、资产管理分公司市场部渠道总监、中航证券资管业务部资管业务员。

调查发现,赵敏父亲赵某毅分别于2015年6月2日、2017年3月8日在东方证券(8.340, 0.02, 0.24%)、民族证券开设两个证券账户,而这些账户的实控人均为赵敏。

而伴随着首份处罚的落地,更多罚单或已在路上。1月18日,证监会有关负责人公开表示,日前已对6起内幕交易案件做出行政处罚。

从决定书内容来看,赵敏在中航证券期间使用他人账户多次违规买卖股票,最终导致其迎来立案调查和处罚。

值得一提的是,赵敏及赵某毅在证监会的调查过程中,还一度存在不配合行为。

而在多重证据的认定下,证监会最终决定对赵敏处以60万元的罚款。

21世纪经济报道记者从证监会网站获悉,证监会已于年初下发了2019年的首份行政处罚决定书《中国证监会行政处罚决定书(赵敏)〔2019〕1号》(下称决定书),对前中航证券员工赵敏违规买卖股票的行为采取了达60万元的处罚。

但在证监会看来,虽然上述资金转入证券账户,但赵敏的工资卡亦有资金转入上述账户,且多重证据显示赵敏实际控制该账户。

值得一提的是,证券从业人员买卖股票往往伴随内幕交易,赵敏此前在资管部任职,也具有从事内幕交易的条件,但在该案中,赵敏并未受到内幕交易行为指控。

“今年的证监执法工作仍然将延续此前的依法、全面、从严的监管理念,对各类违法违规现象强化打击力度。”一位接近监管层的投行人士表示。“科创板等资本市场改革即将落地,证监执法工作更是资本市场改革,提高资本市场法治化程度过程中不可或缺的必要举措。”

新年的首个证监监管处罚落地了。新年“首罚”详解高压执法或延续

令人意外的是,赵敏违规买卖股票的账户,居然出自于赵敏的父亲。

作为一种行业潜规则,证券从业者利用他人账户交易股票的现象并不鲜见。而该类案件的查处,或意味着证监执法工作正在更加具体、细化的展开,对此类违规行为“不留死角”。

“第一个账户的开户时间是在2015年6月份,当时正好是A股大幅震荡前最高点,可以说运气非常不好了。”一位接近中航证券人士坦言,“但是违规交易、内幕交易等监管查出是不以是否盈利为标准的,所以对当事人来说,这笔交易是‘赔了夫人又折兵’。”

在业内人士看来,2019年的首张罚单针对的是业内中并不少见的证券人员买卖股票行为上,这可能意味着证监执法工作可能会进一步深化、细化,也将对该类潜规则形成震慑作用。

在其看来,利用直系亲属开设证券账户的行为如果没有第一时间被券商掌握,意味着券商的合规也存在一定瑕疵。

“遇到这种情况,公司往往会通知员工把自己和父母的账户注销。”前述营业部负责人表示,“如果这件事没有经过中航证券,最终通过证监会立案调查被查出,说明中航证券的合规也存在一定责任。”

  中国侨网2月1日电 据美国《世界日报》报道,当地时间1月30日上午,涉嫌在纽约法拉盛华人月子中心持刀刺伤三名婴儿和两名成人的华裔月嫂王玉芬(Yufen Wang,音译),在皇后区刑事法院出庭,法官接受动议,要求检方和辩方在4月4日出示被告的精神鉴定,举行听证会。

  [除夕不能回家吃年夜饭 消防员却说:这也是特别的团圆]浦东消防支队五洲中队的队员们,在小年夜提前吃了年夜饭。因为除夕当天他们要战备,准备随时出动。33岁的陶俊,是五洲消防中队的指导员,这是他值守的第14个春节。虽然近年来上海春节外环以内禁放烟花爆竹,外环以外部分场所设立了禁放区域,但陶俊和队员们丝毫不敢懈怠。

相关文章